中加博盈一年定开债发起 (016009)： 中加博盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(2024年06月06日更新

时间:06/06/06/2024 金融网络10:05:45 & nbsp

原始名称: 开债启动历年中加博债务启动:定期开放债券型证券投资基金征聘指示(更新日期:06/06/2024)

　　

中央加博的定期一年开放式债券启动股权投资基础

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关于征聘的指示

(更新日期:06/06/2024年6月6日)

基金管理人:中国基金管理有限公司

基金受托管理人:Minhai银行股份有限公司

6月2404号

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三、结 论............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

基金管理人 13

基金受托管理人 22

其他相关服务 26

1. 基金的筹资活动反映在联合国开发计划署(开发计划署)和联合国开发计划署(开发计划署)的财务报表中。 联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国儿童基金会(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的联合国开发计划署(开发计划署)的财务报表中。

基金合同的生效 29

基金份额的截止期和期初期 31

基金份额的请购和赎回 31

十. 基金的投资 42

十一. 基金财产 55

十二. 基金资产估值 56

十三、基金的费用和批准 62

十四. 基金的收益和对基金的拨款 64

十五、基金的问责制和审计 66

十六. 基金资料的披露 67

十七、贫困机制 74

十八、基金的危机情况. 77

十九. 基金财产的变更、终止和清算 85

二十、基金合同内容摘要 87

二十一、基金信托基金信托基金协定内容摘要 88

二十二、向基金伙伴提供的服务 89

有待披露的其他事项 91

十四、投资关系的捐款和资源 92

二十五、文件汇编. 93

附件一 基金合同摘要 94

附件二 基金信托基金协议信托基金协议简表 111

重要提示

2022年5月31日中国证券监管委员会(CMCC)定期开设债券证券投资基金(以下简称“基金”)登记,为期一年,基金合同于2022年9月13日生效。

这份征聘信在证监会登记,但证监会的收款登记并未表明它对基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也未表明对基金投资没有风险。

本基金法律文件中的投资章节根据投资范围、投资比率、证券市场的一般格局等,对风险收益特点作了一般性说明,并代表了基金在一般市场背景下的长期风险收益特点,销售机构(包括基金管理人和其他销售机构的直接销售机构)根据有关法律和条例对基金进行风险评估,不同的销售机构采用不同的评价方法,因此,销售机构的风险水平评价可能不同于基金法律文件中对风险收益特点的说明,投资者在购买基金时,必须按销售机构的要求,完成风险容忍度和产品风险之间的匹配测试。

养恤基金是一个以债券为基础的基金,其预期回报率和预期风险水平高于货币市场基金的预期回报率和预期风险水平,低于混合基金和股票基金的预期回报率和预期风险水平。

此外,基金在投资业务中可能面临各种风险,包括市场风险、信用风险、流动性风险等,以及基金本身的管理风险、业务和技术风险、合规风险、示范风险、基金法律文件的风险收益概况可能与销售机构基金的风险评价不一致的风险,此外,基金的具体风险包括:(1) 基金是一个债券型基金,其比例不低于基金资产的80%,债券的具体风险成为基金和投资者的特别投资风险。 (2) 基金在封闭期间定期公开运作,不接受基金在基金请购单中的份额,但股利再投资、基金在定期定期定期定期定期投资基金中投资的投资者份额中所占的份额以及基金在定期证券基金中所占的份额除外。

当基金持有一项特定资产,而且有人申请大额取消赎回权时,基金管理人可以使用随身行李机制,详情见基金合同和征聘指示的有关章节。 在实施随身行李机制期间,基金管理人将特别指明基金的缩略语,而不会处理随身行李账户的取消赎回权问题。

基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内合法发行和交易的债券(国家债务、金融债券、公司债券、地方政府债券、分债券、中央银行票据、中期票据、短期金融凭单、超级短期金融凭单、政府支助机构债券、政府支助债券)、资产支持证券、协会证书、债券期货、债券回购、银行存款(包括商定的存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)以及其他金融工具,如货币市场票据,以及证监会允许在基金投资的法律和规章或其他金融工具(须遵守证监会的有关规定)。

基金投资组合比率如下:基金投资债券资产不低于基金资产不低于上述比率;在期初期间,交易的每一天结束时,在从国家债务期货合同中扣除交易保证金之后,基金在到期后一年内持有的现金或政府债券中所占的份额累计不低于基金资产净值的5%;在期终期间,基金不受上述5%的限制;在交易的每一天结束时,在从国家债务期货保证金中扣除交易保证金之后,现金应保持不少于交易保证金数额的两倍,其中不包括结算规定、存款担保和应收请购单。

基金份额的最初面值为1.00元,基金的净值可能低于最初面值,基金投资者可能因市场波动而蒙受损失。

基金过去的业绩并不预先判断其未来的业绩,基金管理人员管理的其他基金的业绩不构成基金业绩的保证。

基金管理人员按照尽职、诚信、信任和尽责原则管理和经营基金的资产,但不保证基金盈利或最低回报。

基金允许由单一投资者或构成协同行为者的多个投资者持有基金50%或50%以上的份额,除非法律和规章或管理机构另有规定,基金不向个人投资者公开出售。

根据法定要求,基金管理人于2024年6月6日更新了征聘指示,即“主要通知,第三部分基金管理人,第四部分基金受托人,第五部分有关服务机构,第九部分基金份额的请购和抵押,第十部分基金投资,第二十一部分基金托管协定,第二十三部分其他披露”,其余部分目前尚未更新。

截至2024年3月31日的财务数据和执行情况净额未经审计。

一. 介绍性发言

1. 《普通公开债券投资基金招聘通知》(下称“招聘信”或“招聘信”)是根据《中华人民共和国证券投资基金法》(下称“基金法”)、《证券投资基金公共募集销售机构监督和管理措施》(下称“营销计划”)、《证券投资基金公共募集》(下称“业务计划”)、《证券投资基金公开募集信息披露管理办法》(下称“信息披露计划”)、《公开证券投资基金流动性风险管理规定公共募集》(下称“流动性风险管理规定”)和其他相关法律和条例以及为期一年的定期公开债券投资基金合同(下称“基金合同”)编写的。

这份招聘说明描述了中央加博定期开放债券型证券投资基金投资目标、投资战略、风险、利率等为期一年,所有这些都是投资者投资决定所必需的,在投资者作出投资决定之前应仔细阅读。

基金管理人承诺,本征聘报表不包含任何虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,对其真实性、准确性和完整性负有法律责任。

本征聘说明由中加基金会管理有限公司解释。 基金经理没有委托或授权任何其他人提供本征聘说明中没有的资料,或对本征聘说明作出任何解释或说明。

基金合同是基金合同当事方之间权利和义务的法律文件,根据基金合同取得基金份额的基金投资者成为基金份额的持有人和基金合同的当事方。

二、定 义

除非另有说明,本征聘书中下列术语或缩略语的含义如下:(一) 基金或基金:(二) 在中央加博设立为期一年的定期公开债券型启动基金;(三) 基金经理:(四) 基金经理:(三) 基金管理公司、中国和中国。

3. 基金受托管理人:系指Tanhai银行股份有限公司。

4. 基金合同:指中央Gabo公司的一年期定期开放式债券启动股份基金定期债券启动合同以及对基金合同的任何有效修正和补充

信托协议:系指基金管理人与基金受托管理人之间在中央加博为期一年的定期开放式债券启动信托协议,以及对信托协议有效的任何修正或增补

6. 征聘指示或征聘说明:指证券投资基金在中央加博定期公开发行一年的债券类型债券及其最新情况

公布基金份额的公告:指宣布在中央加博一个为期一年的定期公开债券型债券股票基金份额的公告

基金产品汇总信息:指中央加博一年定期公开债券启动基金产品摘要及其更新

法律和规章:对基金合同、决议、通知等在中国生效并公布的各方具有约束力的法律、行政条例、规范性文件、司法解释、行政条例和其他决定; 《基金法:中华人民共和国证券投资基金法》,经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议修正,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十届会议修正,自2013年6月1日起,由2013年6月1日起,不时由第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四届会议修正,由全国人民代表大会常务委员会第十四届会议修正; 《关于修订七项法律的决定》,等等。

11. 营销计划:提及证券投资委员会2020年8月28日颁布并于同年10月1日实施的《证券投资基金公共募集营销机构监督和监管措施》,以及颁布当局不时作出的修订。

12. 信息披露计划:指2019年7月26日经证证监会颁布并于同年9月1日实施、经证监会2020年3月20日修订《选定证券未来条例》的决定修正的2019年7月26日经证监会公布、同年9月1日经证监会2020年3月20日修订的决定修正的2019年7月26日经证监会颁布和颁布当局不时修改的《公共证券投资基金信息披露管理措施》。

13. 业务措施:证监会2014年7月7日颁布并于同年8月8日实施的《开放证券投资基金业务管理措施》,以及颁布机构不时修订的《流动性风险管理规则》:2017年8月31日颁布并于同年10月1日实施的《开放证券投资基金流动风险管理规则》,以及颁布机构不时作出的修正。

CVM 15, CVM: 指中国证券监督委员会

银行监督监督局:指中国人民银行和/或中国银行保险监督局。

17. 基金合同的当事方:是根据基金合同拥有权利和义务的基金合同的当事方,包括基金管理人、基金受托人和基金股份持有人

18. 个人投资者:自然人、可按照有关法律和条例的规定投资于证券投资基金的机构投资者、自然人、机构投资者:法人、法人、协会或其他企业组织,可投资于在中华人民共和国境内合法注册和持有的证券投资基金,或经有关政府部门批准设立

20 合格的离岸投资者:是中国境外的机构投资者,包括合格的离岸机构投资者和人民代表大会合格的离岸机构投资者,他们可以使用来自中国境外的资金,按照《管理合格离岸机构投资者和人民代表大会投资者的境外证券期货投资措施》和相关法律和条例的规定,投资于根据中国法律收集的证券投资基金。

21 投资者、投资者、投资者:由机构投资者、合格的海外投资者、发起资金提供者和其他投资者(其法律和法规或证监会允许购买证券投资基金,这些基金不公开出售给个人投资者)组成的机构投资者、合格的境外投资者、发起资金提供者和其他投资者

22. 基金份额持有者:根据基金合同和征聘指示合法获得基金份额的投资者

基金销售业务:指促进资金促销、分配资金份额、处理资金分享请购单、取消赎回权、转换、转移信托和定期投资的基金管理人或销售机构

24 销售机构:中基金管理有限公司和销售计划与证监会开会与基金经理进行资格认证和签署基金销售服务的其他条件;登记业务:基金登记、存款、转让、清算和结算业务,包括建立和管理投资者基金账户、基金份额登记、确认基金销售业务、清算和结算、股息代理分配、设立和维持基金股份持有人和非交易登记册等;登记机构:开展登记业务的机构。

基金账户:由投资人登记簿开立的账户,记录其持有额和基金管理人管理的资金及其流动的股份余额

28. 基金交易账户:由销售机构为投资者开设的账户,用于记录因投资者通过销售机构在信托基金业务和基金交易的购买、征用、取消赎回权、转换和转移方面开展业务而产生的资金份额和余额的变化

29 基金合同生效日期:是基金收款符合法律和规章要求和基金合同条款的日期,基金管理人已完成向证监会申报基金的工作,并获得证监会的书面确认。

30 基金终止日期:是基金根据基金合同签订的基金合同终止后对基金财产进行清算的日期,其结果已报证证证监会备案和宣布

31. 筹资期:从基金份额出售之日起至基金出售之日止最多三个月

期限:指从基金合同生效到终止的无限期期限。

工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日

34天:销售机构在规定时间内收到投资者申购、取消赎权或其他商业申请的工作日

35 T+n天:从T日期开始的n天(不包括T天)

开放日:是指销售机构为投资者处理资金分成请购、取消赎回权或其他业务的工作日。

营业时间:指开放日基金收到请购单、取消赎回权或其他交易的时间

《业务规则》:指《中国开放基金和中国基金管理有限公司业务规则》,这些规则是基金管理人经管的、基金管理人和投资者共同遵守的开放式证券投资基金注册业务规则。

提供:在基金收款期间,投资者根据基金合同条款和征聘说明书提出索赔,请购:在基金合同生效期间,投资者根据基金合同条款和征聘说明书申请购买基金份额。

41. 取消抵押权:是指在基金合同生效后的期初期间,基金份额持有人按照基金合同和征聘请求书规定的条款和条件,将基金份额兑换成现金

基金转换:是指基金份额持有人根据基金合同条款和当时生效的基金管理人公告,申请将其在基金管理人经管的基金中的份额转换为基金管理人在基金期初期间经管的其他基金中的份额的做法

转让:系指销售机构的业务,其基金份额因基金不同销售机构之间基金份额持有人改变而改变的销售机构

定期统一费率投资计划:一种投资形式,即投资者通过有关销售机构提出申请,要求商定每次请购日期、扣除额、以及销售机构在投资者指定银行账户中商定的每次扣减日自动完成扣除额的方式,并接受基金请购单

45. 重大取消赎赎权:在基金期初的单独开放日,基金取消抵押权申请净额(取消抵押权申请总份额加上基金转换申请总转移份额,减去申购申请总份额和基金转换占申请总份额的余额)超过基金前一个工作日总份额的20%

定期期初定期期初:指基金在不定期期、不定期期和不定期期之间定期期初的运行模式

47个开放期:基金开请购和赎回业务的期间;基金从结束期结束后的第一个工作日开始,对请购和取消赎回业务开放;对不少于一个工作日、每次不超过20个工作日的期间,起始期由基金管理人届时宣布决定;如果关闭期结束后的第一个工作日不允许基金因不可抗力或基金合同中商定的其他情况而及时开启请购和取消赎回业务,则起始期将在基金合同中商定的不可抗力或其他情况消除之日后开始;如果不可抗力或基金合同中商定的其他情况使基金无法按时开始请购和取消赎回业务,则起始期将停止,直到不可抗力或基金合同中商定的其他情况消除之日后的下一个工作日为止,直至满足开业期的要求之时为止,并在此时宣布基金署长的日期。

48-关闭期:养恤基金的关闭期从基金合同生效之日(包括基金合同生效之日)或每个开始期结束之日(包括该日期)起至随后一年的相应日期(如果基金在结束期内不进行请购和取消赎回权业务(股息再投资除外),且无须进行数额为49元的市场交易):

基金所得收入:基金投资、证券销售和销售、银行存款利息、其他法律已实现收入以及使用基金财产所涉费用和开支的节余的债券利息

51. 基金总资产:是基金所有各类有价证券、银行存款利息、应收基金资金和其他资产价值的总和。

52. 基金净资产:是基金资产总额减去基金负债的价值

53. 基金净份额:是基金资产每天净值的计算,除以基金总份额54的计算之外;是基金资产的估值:是计算和评估基金资产和负债价值的程序,以确定基金资产和基金净份额的净值

55. 受监管的媒体:是指符合监监委信息披露要求的国家报纸和因特网网站(包括基金署长网站、基金受托人网站、监委基金电子披露网站),

限制流动性资产:由于下列原因无法以合理价格变现的资产:法律和规章、条例、合同或经营障碍,包括但不限于回购和银行定期存款(包括以根据协议提前付款为条件的银行存款),这些款项的到期日已超过10个交易日;库存暂停;流通受限的新股票和非公开发行;资产支持证券;发行人违约而不能转让或交易的债券等。

倡议基金:基金管理人、基金管理人、基金管理人或基金管理人(即在法律上有资格担任基金管理人的基金管理人,包括但不限于基金管理人,但可能还包括基金管理人以外的公司研究人员,等同机构)收集和经营资金,他们承诺在规定时间内认购一定数额并持有证券投资基金。

启动资金:是基金管理人的股权基金、基金管理人所固有的基金、基金管理人的高级管理层或参与购买资金的基金管理人等。

启动资金提供者:发起并承诺在自基金合同生效之日起至少三年内启动资金订阅的基金管理者股东,资金管理60、周转定价机制:在大量取消未结资金的抵押权的情况下,通过调整基金份额的净价值,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购和赎回投资者,从而减少对股票持有者利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害和得到公平待遇

61, " 侧包机制 " :是指将基金投资组合中的具体资产从最初的账户分离到一个处置和清算特别账户,目的是有效地区分和减轻风险,确保投资者得到公平对待,并确保投资者成为流动性风险管理工具的一部分。

62. 具体资产:包括:(一) 具有未参照的市场现现价的资产,其估值方法的应用继续导致公允价值出现重大不确定因素;(二) 以摊余成本计量并准备为资产受损而准备的资产,这仍然导致资产价值的重大不确定因素;(三) 其他资产价值具有重大不确定因素的资产

不可抗力:基金合同当事方无法预见、避免和克服的客观事件

三、基金行政司

(一) 基金管理人员概览

名称:中国和加勒比基金管理有限公司

登记地址:北京Shunyi区Sunzawa街65街和第317街

办公室地址:北京西城区南纬35号

设立:2013年3月27日

电话: 400-00-95526

法定代表: Shao Wanyang

注册资本:4.46亿人民币

股权结构:

中国-中国基金会管理有限公司的份额为:北京有限公司44%;加拿大香港银行28%;北京集团12%;中华农业(集团)6%;中国研究和技术集团5%;小兴海发展和经营有限公司5%。

(二) 主要人员情况

董事会董事

2002年7月,Ha Yoo先生加入北京银行,从事与银行公司治理有关的工作;自2007年10月起,他担任海外分行长助理、资本保管部副总经理、国际业务部副总经理、金融交易部副总经理和分支纪律委员会秘书。

董事会董事李星女士于1996年1月加入北京银行,于2016年9月至2023年8月担任北京银行业口译员司总经理,于2012年12月至2016年9月担任北京银行业共同机会部副总经理,于2011年6月至2012年12月担任北京银行业共同机会部助理总经理,于2009年8月至2011年6月担任北京银行业投资和共同机会部经理,于1996年1月至2009年8月担任北京银行业共同机会部主任。

Raquel Costa女士是2019年8月加入繁荣银行国际财富管理局的董事,她有20多年的工业经验,包括墨西哥领导零售银行和财富管理客户以及核心银行业务的主要金融机构之一,在此之前,Raquel女士在巴西和美国的另一个主要金融机构工作了12年,并逐渐担任高级职务,包括高级副总裁和富人阶层的负责人,以及高级副总裁和消费部门负责人。

董事会成员Rosemary Chan女士于2014年加入汇丰银行,目前担任全球财富管理内部控制和监管高级副总裁,以前担任加拿大银行和全球财富管理合规高级副总裁,Rosemary Chan女士拥有30多年证券法律和监管经验,担任全球律师事务所的公司律师和若干加拿大金融机构首席合规干事,还担任加拿大投资行业监管组织高级副总裁兼总法律顾问,该组织监管加拿大投资经销商和证券交易所达10年之久。

资本城经济贸易大学经济学士兼中国大学工商管理硕士刘素金女士于1998年7月加入北京银行,刘女士于2017年1月至2023年8月担任北京银行金融业务中心金融市场主任兼财产间文件部总经理,2015年2月至2017年1月担任北京银行金融业务中心副总经理,2008年12月至2015年2月担任北京银行金融业务中心副总经理,2006年7月至2008年12月担任北京银行金融交易部助理总干事。

BILLEY女士,本科大学院长,在投资领域拥有广泛的管理经验,目前担任北京中国投资(集团)有限公司执行主任。

Zhang Jian先生,1984年7月西北农业大学(现为西北农林业大学)经济管理专业毕业主任,获得农业经济管理学士学位;1984年7月和1996年5月在农业部任中国畜牧业协会副主席和中国牛奶协会副主席。

Liu Hsing Qing先生是董事会成员,1989年至2018年在北京矿物冶金科技集团(前北京矿物冶金研究总局)任职,曾任国库董事、副司长、司长、总会计师、中国研究科技集团董事会成员。

吴晓英女士,独立董事和研究生;1985年以来,吴女士在中国人民银行前厅人事科、中华银行中华酒店、中国国家信托投资公司和中国国家证券有限公司工作,曾任规划基金商业和贸易部副处长、人事经理、总经理、商业和贸易部规划基金总经理、经济博士教授、博士教师、独立主任杨光洁先生;1986年以来,杨先生在中央金融和经济大学河北林学院教授经济学,曾担任该系副系主任、学院院长、研究生副系主任、深圳特别经济区证券公司北京总部研究和发展司司长。

Melissa Thomas女士是安大略省律师协会的独立董事和成员,是一家在加拿大和中国有20多年实践的法律事务所的合伙人,精通英文、法文和中文,熟悉适用于在中国设立的外国金融机构的基本法律和条例及监管政策,并具有解决各类合资企业所涉外部问题的丰富经验。

Liu Yang女士,经济学独立主任和博士,现任中央财政和经济大学统计和数学系教授、博士生导师、中央金融大学经济数据研究中心主任、大学学术委员会科学和技术部主任、国务院学位办公室统计科学第七次审查小组成员、应用统计硕士教学国家指导委员会成员、国家工业统计教学和研究所副所长、中国互联网金融协会统计委员会副主席、北京大数据协会副主席、国家经济法研究理事会常任主任、国家统计材料审查理事会成员和国家社会科学基金主要项目专家。

2. 监督理事会成员

Wang Woo先生,监督委员会主席,硕士学位,于1998年7月加入北京银行,担任北京市商业银行前沿分行信贷部经理助理、北京银行公司银行部副总经理、乌鲁木齐分行副总裁、郊区管理部副总经理和纪律委员会天津分行秘书。

Wei Trung先生,主管、特许金融分析员、金融风险管理经理、加拿大投资经理(CIM);现任加拿大银行全球财富管理部内部控制和监管服务部风险管理主任,2014年3月至2023年9月担任加拿大多伦多动态基金副总裁和加拿大多伦多富兰克林坦普顿投资公司副总裁。

Wang Xiao女士,经济硕士,工作人员监督员,在北京银行任职,从事风险管理等相关业务;2013年5月加入中国基金会有限公司,现任法律合规和内部控制部总干事、董事会(监察员)主任和政党集团工作司司长(监察员办公室)。

Jung Nan先生,对外经济和贸易大学经济硕士,工作人员主管,中国民用航空信息网全球分销业务部国际业务主任,2013年加入中央和加勒比基金办公室主任(党委办公室)。

3. 总经理和其他高级管理人员

2002年7月,Ha Yoo先生加入北京银行,从事与银行公司治理有关的工作;自2007年10月起,他担任海外分行长助理、资本保管部副总经理、国际业务部副总经理、金融交易部副总经理和分支纪律委员会秘书。

Sun Xiaxing女士,金融主管,中国人民大学金融学学士,注册会计师,美国。

孙女士于2001年7月加入北京银行,并于2018年6月至9月担任北京计划银行财政部北京管理室经理、北京计划银行财政部管理会计室经理、北京计划银行财政部助理总干事、中国财政部人寿保险有限公司经理、中国人寿保险有限公司金融总经理(财政部长),2018年6月至2018年9月担任中国人寿保险有限公司上海分行临时经理,2018年9月至2019年9月担任上海人寿保险有限公司总经理。

Chen Xuan先生,本科大学首席信息官,1998年至2013年在北京银行信息技术部任职,2013年5月加入中国基金会有限公司,担任业务安全部助理总干事、副总干事和总干事,2019年6月28日起担任公司首席信息官。

经济总监察长兼经济硕士刘凌先生在第一创业证券有限公司(现为第一创业证券公司)和北京银行有限公司工作,2013年加入中国资本管理有限公司,在办公室、特定资产管理部和业主北银行资产管理有限公司工作,具有丰富的财务经验。

4. 基金基金基金基金管理人

伦敦帝国理工大学2023金融数学硕士Yujia先生,2012年5月-2015年5月,民间证券有限公司团结投资经理助理;2015年6月-2019年11月,中国新进证券投资有限公司固定收益投资经理(2019年12月13日),加入中国-加拿大基金管理有限公司(2019年12月),目前的中央-加拿大2023债券投资基金(2020年3月3日至今),中央-卡-卡-卡-卡迪安债券投资基金(2021年12月15日至今),中央-卡-卡-卡-卡投资经理助理;2015年6月-2015年11月,中国新进证券投资有限公司固定收益投资经理(2022年5月至今),加入中国-加拿大基金(2019日),2023基金2023基金(20-卡-萨-卡-卡-卡-卡-卡-加),2023基金(Sa-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨-萨

投资决策委员会

投资决策委员会成员包括公司主席Ha Yoo先生、固定收益部助理总经理兼总干事Wiao Yiyang先生、固定收益部负责人张南先生、积极利益投资部负责人张义章先生和中央贸易部副局长Yu Ling女士。

6. 上述人员之间没有密切的家庭关系。

(三) 基金管理人的责任

根据《基金法》、《业务措施法》和其他法律和条例的规定,基金管理人应履行下列职能:

依法筹集资金,处理或委托出售、征用、取消赎回权并将资金份额登记在证监会确定的其他机构名下;

2. 处理基金的申报程序;

3. 单独管理、单独核算和投资于所管理的不同基金资产的证券;

4. 根据基金合同协议确定基金的收入分配方案,并及时将收入分配给基金的股份持有人;

5. 基金会计和编制基金财务会计报告;

编写季度、中期和年度报告;

7. 计算和公布关于基金净值的资料,并确定基金份额的请购和取消赎回权价格;

8. 处理与养恤基金财产管理业务有关的披露事项;

视需要召开基金股份持有人大会;

(a) 保存基金财产管理业务的记录、账簿、报表和其他有关资料;代表基金股份持有人行使程序权利,或以基金管理人的名义采取其他法律行动;

12. 证监会的相关法律和条例及其他职责。

(四) 基金管理人承付款

基金管理人应根据基金合同的规定,不从事违反《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的行为,并应采取有效措施,防止违反《证券法》的行为。

3. 基金管理人不得从事违反《基金法》的行为,应建立健全的内部控制制度,并采取有效措施,确保基金的资产不被用于:

(1) 证券的承保;

(2) 违反规定向另一人提供贷款或担保;

(三) 承担无限责任的投资;

(4) 买卖其他资金的份额,除非证监会另有规定;

(5) 向基金基金管理人和受托人捐款;

(6) 从事内幕交易、操纵证券交易价格和其他不正当证券交易活动;(7) 法律、行政条例和证监会禁止的其他活动。

4. 基金管理人将加强人事管理,加强专业廉正,执行和惩戒雇员遵守相关的国家法律、条例和行业规范,诚实可信,尽职尽责,避免(1)在证券投资中将其固有财产或其他财产与基金财产混为一谈;

(2) 不公平对待所管理的不同基金的资产;

(3) 将基金的资产或职能用于基金份额持有人以外的第三者;(4) 违反对基金份额持有人的承保,以获取或造成损失;

( 五 ) 基金 财产 的 拨款 或 挪用 ;

(6) 披露因其职能而易于获取的未披露信息,利用这些信息从事、表达或暗示他人参与有关交易;

(7) 违反职责和不按要求履行职责;

(8) 证监会禁止的其他法律、行政条例和行为。

5. 基金管理人的承付款

(1) 根据相关法律、条例和基金合同的规定,谨慎的做法是为基金份额的持有者获得最大利益。

(2) 为自己、雇员或任何第三者谋取福利,而不利用其职位。

(3) 不得披露有关证券、其任职期间已知资金的商业秘密、资金的投资内容、资金的投资计划等尚未依法公布的信息,或利用这些信息从事或表达或暗示另一人不以任何形式为其他组织或个人从事4种证券交易的信息。

(五) 基金管理人员内部控制制度

内部控制原则

基金管理人员的内部控制遵循以下原则:

(1) 全面性原则:内部控制必须涵盖公司的所有部门和职位,渗透整个业务流程和商务联系,并普遍适用于公司的每一个雇员;

(2) 独立原则:公司根据商业发展需要建立相对独立的机构、部门和职位,并在相关部门建立防火墙;公司建立一个独立的风险管理部门和检查部门,保持高度的独立性和权威,分别履行风险管理和遵守监督职责,协助监察主任审计和检查公司的内部控制,并与监察主任合作;

(3) 审慎原则:内部控制的核心是有效防范风险,任何系统都必须以风险预防和审慎运作为基础;

(4) 效力原则:公司的内部管理制度具有高度权威性,是所有雇员都严格遵守的行动指南。

(5) 及时性原则:建立内部控制系统应与应用现代技术相结合,充分利用计算机网络,建立计算机预警系统,确保监测的及时性;

(6) 及时性原则:发展内部控制系统应具有前瞻性,必须及时根据内部环境的变化,如公司业务战略、商业概念和外部环境的变化,如国家法律、条例、政策等,加以修订和改进;

(7) 将数量和质量相结合的原则:建立完整的内部控制指标系统,使内部控制更加客观和可操作;

(8) 成本效益原则:公司采用以科学为基础的商业管理方法,降低经营成本,提高经济效率,以合理控制成本实现最佳内部控制效果;

(9) 相互克制原则:公司内部部门和地位应明确划分权力和制衡关系。

二、内部控制制度

该公司根据《基金法》及其所附条例和其他相关法规,如《证券投资基金管理公司内部控制指南》的规定,严格遵循合法性、全面性、审慎性和及时性原则,建立健全的内部控制制度,公司内部控制制度以内部控制大纲、基本管理系统(1)为基础,这是对公司章程规定的内部控制原则的微调和发展,是公司基本管理系统的概述和概述,界定内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等。

(2) 公司的基本管理系统包括风险管理系统、检查和检查系统、投资管理系统、基金会计系统、信息披露系统、信息技术管理系统、公司财务系统、信息档案管理系统、人力资源管理系统和应急系统。

(3) 部门经营条例以公司的基本管理制度为基础,具体规定了各部门的主要职责、职位安排、工作责任、业务流程和行为守则。

3. 完善的内部控制制度

该公司建立一个独立的内部控制系统、董事会一级的监察局、独立于其他业务单位的管理层一级的监察局和风险管理股、风险管理和风险管理独立、完整、相互制约和成本效益高的风险管理和检查两级内部监督制度、对公司的内部控制和风险管理制度及其实施的持续监督和反馈,并保证严格执行公司的内部控制机制。

风险管理由董事会风险管理委员会制定,由管理风险管理委员会实施,专门负责风险管理股的执行和监督,公司业务单位制定审慎的业务流程和风险管理措施,充分抓住风险点,将风险管理责任转化为人,日常管理和管理风险,预防、处理和控制公司面临的风险、潜在风险和已经发生的风险。

检查和检查制度在监察主任的监督下严格执行,监察主任协助监察主任履行检查职能并与监察主任合作,监督公司及其雇员遵守有关国家法律和条例、规章要求、公司外部承诺文件和内部管理系统的情况,查明、保护和迅速消除公司内部管理和资金运作中出现违规现象的风险,提出并完善合规制度,以充分保障公司客户的合法权益;通过检查公司内部管理系统、信息控制、投资决策和执法、资金营销、公司融资和投资管理、基金会计、信息披露、行政、计算机系统等,以及公司工作的所有部门和组成部分、监测、评估、报告和建议公司自身业务、资产管理和内部管理系统的合法性、合规性、合理性和有效性等,保护公司客户和股东。

该公司深信,其董事会和管理层有责任建立内部控制制度,保持其效力并有效执行这些制度,董事会最终要负责;它特别指出,上述关于内部控制和风险管理的披露是真实和准确的,并承诺根据市场变化和公司的发展不断改进风险管理和内部控制制度。

四、基金的资金提供者

(一) 关于基金受托管理人的基本资料

1. 基本资料

姓名: Minhai银行有限公司(下称“Sanghai银行”)

住宅:天津市区东河,东河,东河,东河218条

办公室地址:天津市东河区东河区东河路218号

法律代表: 王真勇

设立日期:2005年12月30日

组织形式: S.A.

注册资本:人民币、人民币、人民币、人民币、人民币、人民币、人民币、人民币、人民币、人民币。

期限:持续经营

基金托管资格证书和证书:CVM核证许可证[2010] 893

发展概览:

自2003年修订《中国商业银行法》以来,中国商业银行是唯一一家拥有股票系统的新成立的国家商业银行,在12家这类银行中,最年轻的、具有重大后继优势的外国银行是中国唯一一家参与成立国家股份商业银行的外国银行。

作为全国最年轻的股本银行,班海银行早早意识到“数字化转型是商业银行战略转型的关键驱动力 ”, 并率先推出由金融科技驱动的“线性、基于数据、智能”“三步”模式,以坚定推动数字转型进程。 新发行的移动电话银行6.0版使用开放银行技术将金融服务纳入客户生产,并以幼儿金融教育品牌“富钱”为对象,开启了在线金融教育共同选项,以创造长期新局面,并继续扩大中国银行的“大财富”图。

在零售银行转型的背景下,数字化也是银行差别发展的重要手段。

通过利用客户分类、频道整合、灵活产品组合的数字化能力等客户标签和洞察力,世行的利基组别服务为四个不同的客宾群体“吉尔斯”、“斯普里斯”、“简单”和“西泰”提供服务,以支持市场部分的定位,并促进加速实现零售战略目标“电子银行”。

在国家服务和实体经济战略的范围内,世行先后发起了 " 28项稳定经济倡议 " 和 " 22项促进天津地区经济稳步增长的倡议 ",它们以天津经济发展的特点为基础。

根据“全面、生产、准确、高效”的总原则,国务院根据个案情况,共采取了50项举措,以全面提高金融服务的效益,同时考虑到产业和自身现实,进一步加强扶贫工作,促进政策精准滴灌,直达原则,促进实体的经济上扬,其中59项优惠收费项目针对微型企业和个人企业主,仅天津每年就削减成本近10亿美元。

在继续优化信贷业务结构的同时,世界银行始终高度重视并坚持绿色融资发展的概念,增加对节能和环保型企业和项目的支持,如节能减排、循环经济、清洁能源、碳减排融资活动投资、促进碳中和、债务、绿色债务、绿色资产专项贷款等创新绿色产品上市、为绿色低碳产业调动更多财政资源,以及有效推动绿色融资深化。

到2023年12月底,世界银行的资产规模有了新的突破,达到1.733.34亿美元;开放机构设在25个自治省市、5个次省直辖市中的65个和香港特别行政区,使点数总数达到370个,随着数字化战略和总体业绩的加速,世界银行长期投资的价值逐渐变得明显:在列入永久指数之后,国际当局,如马斯特斯和穆迪的投资评级显示市场对银行业务发展的长期兴趣。

二、主要人员

Chu Hongzhi先生,男,生于1969年8月,高级经济学家,金融学硕士,管理学博士,在中国建设银行任职,曾任法律事务部总经理、南方支出银行行长、中国建设银行和平处处长、天津市分行助理主席、副总裁、党委员会成员、江苏副总裁、党委员会副秘书。

Jin-hyun, 男性,1979年,高级经济学家,世界经济毕业,北京师范大学经济学博士,中国工商银行北京分行主任助理,党务委员会成员兼北京分行副主席,北京分行国际业务部副总经理和投资银行部副总经理,和平银行上海独立贸易司成员、副总裁和风险主任,党秘书,福州分行主席,党秘书,党主席,党主席,党主席,银行香港分行现任副主席。

香港总银行设有托管业务部,负责销售、产品和商业促销及托管服务,具有本科以上学历,90%以上有资格在基金工作的人。

3. 基金托管业务

2010年6月29日,中国证券投资委员会(CVM)批准开通证券投资基金托管业务,2011年5月3日中国保险监察委员会批准开通保险基金托管业务,始终致力于“诚信和勤奋工作”的目的,严格履行资产托管职责,向投资者和金融资产监管人员提供安全、高效、专业的托管服务,根据不同客户的需要提供个性化托管和增值服务,并获得合作伙伴的一致批准。

目前,香港银行的托管业务涵盖商业类型,如信托计划托管、商业银行财产托管、证券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、期货公司客户资产管理托管、期货公司客户资产管理托管、私募股权托管、保险基金托管、客户基金托管以及外包服务的管理和运作。

(二) 基金受托管理人内部控制制度

1. 内部控制目标

作为基金的受托管理人,银行严格遵守国家关于托管业务的法律和规章、关于行业的规章和关于行业的规章以及管理业务的规章,依法运作,规范业务,严格监督业务,确保业务的健全运作,保障基金财产的安全和完整,确保信息的准确性、完整性和及时性,并保护基金份额持有人的合法权益。

2. 内部控制组织结构

世行设有风险控制委员会,负责管理整个企业的风险和内部控制,并就东道国业务的风险控制检查提供指导。

3. 内部控制制度和措施

信托业务部有一个全面、完善的机构控制系统,该系统建立管理系统、控制系统、工作责任和操作程序,确保托管业务的正常运作和顺利进行;业务人员的资格;严格实行审查、审计和检查制度,对业务进行管理,中央控制授权;严格保管、储存和使用业务封条;严格维护账户信息;严格和高效的监控机制;对业务地区实行专门、封闭和全面控制;业务信息由专职工作人员负责,以防止泄漏;行动自动化,以防止人为事故,技术系统的完整性和独立性。

1. 监测方法

根据《基金法》及其所附条例和《基金合同协定》,对信托基金的投资业务进行监督,利用该行业通常使用的基金控制系统,严格按照现行法律规章和《基金合同》的规定,监督基金管理人在基金管理人管理基金的投资比例、投资范围、投资组合等方面的情况,并定期编写关于基金投资业务的监测报告,提交中国证券委员会。 在为基金投资业务提供日常资金清算和会计服务时,基金管理人监测基金管理人发布的投资指示,基金管理人监测基金费用的提款和支出情况。

二、监测程序

(1) 每个工作日,通过基金的监测系统,定期监测控制基金投资比例的指标,发现投资比例过高等不合规定之处,向基金管理人发出书面通知,核实基金管理人的情况,敦促他纠正这种情况,及时向证监会报告。

(2) 在收到基金管理人的转帐命令后,对每个基金的投资范围、投资对象和对应方的法律遵守情况进行监测。

(3) 在监测基金投资业务的基础上,编写监测基金投资业务的定期报告,评价基金投资的法律合规性、独立性和重要性,并提交给中国证监会。

(4) 基金通过技术或非技术手段被查出涉嫌违规行为,行政主管通过电话或书面提供解释或证据,并及时向证监会报告。

五、相关服务

(一) 基金份额销售机构

1. 直接销售中心

基金的直接销售中心是基金经理的直接销售柜台。

名称:中国和加勒比基金管理有限公司

办公室地址:北京西城区南纬35号

登记地址:北京Shunyi区Sunzawa街65街和第317街

法定代表: Shao Wanyang

统一国家客户服务号码: 400-00-95526

传真:010-83197627

联系人: 江丹

公司网站:www.bobbns.com

2. 其他营销机构

名单详情见基金管理人网站。

3. 基金管理人可根据《基金法》、《业务计划》、《营销计划》和《基金合同》的规定,选择其他合格机构出售基金,并在基金管理人网站上公布。

(二) 书记官处

名称:中国和加勒比基金管理有限公司

登记地址:北京Shunyi区Sunzawa街65街和第317街

办公室地址:北京西城区南纬35号

法定代表: Shao Wanyang

统一国家客户服务号码: 400-00-95526

(三) 总检察长办公室,负责发表法律意见

姓名: 上海Gen-tae律师事务所

住宅:1405 Waxia银行大楼阁下,东南路256号,上海

办公室地址:上海东南公园路256号中国银行大楼14005

代理主管:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系:刘佳

律师:刘佳、李贤

(四) 审计基金资产会计事务所

姓名:KPMG(特别一般伙伴关系)

住宅:8楼,东东2号办公大楼,东广场,中国北京东长安街1号

办公室地址:8楼,东东2号办公大楼,东广场,中国北京东长安街1号

法律代表: Zou Jun

注册会计师: 李顺

电话:010-8087929

传真:010-88518511111

将联系人移至(_V)...

六、资金的筹措

该基金由基金管理人根据《基金法》、《业务计划》、《营销计划》、《基金合同》和其他有关规定进行登记,并于2022年5月31日、2022年[2022年]1131年5月31日经证监会批准收取,截至2022年6月,基金通过各销售机构公开从社区收取,截至2022年9月9日,基金募集工作顺利完成。

2022年9月13日,这些资金全部转入基金信托基金,该基金由基金受托人金海银行(Jinhai Bank, Inc.)设立。

该基金的有效认购户总数为2个家庭,其实际份额按每个基金名义价值1.00元计算,在收取和销售期间,基金份额为1 999 999.00元,从利息中结转的份额为0个基金份额,两个基金的合并份额为1 999 999.00元,全部记入投资者基金账户,由投资者所有。

七、资金合同的有效性

根据《基金法》的规定、《业务规则》、基金合同的有关规定、征聘指示和基金份额销售公告,基金收款结果符合条件,2022年9月13日,基金管理人完成向CSRC提交基金申请并书面确认,基金合同于该日生效。

基金合同在基金合同生效之日(如无同等日期,至次日终止)后三年的相同日期自动终止,条件是基金资产的净价值低于2亿美元,而且基金合同的期限不应通过召开基金股份持有人大会而延长。

基金管理人应在定期报告中披露下列情况:基金的份额少于200人,或基金资产净值少于5 000万美元,在基金合同生效后3年期满后的20个工作日内;基金净资产少于5 000万美元,在50个工作日内,基金管理人经基金受托人同意,可清算基金并终止基金合同,无需召集基金股份持有人大会投票。

法律和条例或证监会另有规定。

基金份额的结清和期初期

(一) 基金关闭期

养恤基金的结束期为基金合同生效之日(包括基金合同生效之日)前夕的前一天,或每个开始期(包括该日期)结束后的第二天,以及其后一年的相应一天(如果不存在非工作日或日历月,则关闭期延长至下一个工作日)。

(二) 基金的开放期

参考基金开具请购单、赎金等的期间。

如果不可抗力或基金合同中商定的其他情况导致基金无法按时开始请购和赎回业务,则基金开业期应自影响不可抗力的因素或基金合同中商定的其他情况的因素消除之日起算;如果基金合同中商定的不可抗力或其他情况发生在基金开业期间,则暂停开业期,开业期继续计算在不可抗力或基金合同中商定的其他情况消除之日后的下一个工作日计算,直至基金署长届时宣布基金合同中商定的影响不可抗力或其他情况所需的时间得到满足为止。

(三) 封闭期和开放期的实例

例如,当基金基金合同于2022年11月10日生效时,基金的第一个结束期将是基金合同生效的日期(包括基金合同生效的日期)和一年之后的相应日期(如果该日期为非工作日或日历月不存在,那么第一个结束期将延长到下一个工作日,即2022年11月10日至2023年11月9日,第一个结束期结束后的第一个工作日将是2023年11月10日,假设第一个开放期将是6个工作日,而且自2023年11月11日和2023年11月12日起为非工作日,第一个开放期将是2023年11月10日至2023年11月17日,加上这种外推法(上述期间不代表真实情况,将根据该日公布的假日表进行调整)。

九. 基金份额的请购和取消赎回权

(一) 征用和取消赎回权的地点

基金管理人在征聘说明或其他相关公告中将指明具体的销售地点,基金管理人可变更、增减销售机构,并在基金管理人网站上公布,基金投资者应处理在销售机构经营销售业务的营业地或以销售机构提供的任何其他方式征用和取消对基金份额的赎回权。

如果基金经理或其指定的销售代理通过电话、传真或网上进行交易,投资者可通过基金经理另行宣布的方式,以上述方式提出申购和取消赎回权。

(二) 申购和取消赎回赎回权的开放日和开放时间

1. 开放日和开放时间

在期初期间,基金接受投资者提出的申购和取消赎回权的申请。

投资者处理上海证券交易所和深圳证券交易所在开业日正常交易日开业的请购和取消对基金份额的赎回权,但基金管理人根据法律和规章、证监会的要求或基金合同条款宣布暂停请购或取消赎回权的情况除外。

如果在基金合同生效后出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间或其他特殊情况,基金管理人将酌情调整上述开放日和营业时间,但应根据《信息披露计划》的有关规定,在执行之日前由指定媒体发出通知。

2. 请购、取消赎回权和业务处理日期

除非在法律和条例或基金合同中另有商定,基金自结束期结束后工作第一天起,即开放请购和取消赎回权业务;在每一开始期,不少于一个工作日,不超过二十个工作日,开放期由基金管理人在当时宣布;如果在结束期结束后,由于不可抗力或基金合同中商定的其他情况,第一个工作日由于不可抗力或基金合同中商定的其他情况,基金无法及时开放请购和取消赎回权业务,则在基金合同中商定的不可抗力或其他情况消除之日后,开始期应开始;如果基金合同中商定的不可抗力或其他情况使基金无法开始其请购和取消权业务,则在基金合同中商定的不可抗力或其他情况从不可抗力或其他情况消除之日起的下一个工作日,开放期应停止,直至基金管理人在该时间宣布开业期限为止。

在确定请购单和赎回款的开始日期之后,基金管理人应在申购和取消赎回日期之前,根据信息披露计划的有关规定作出声明。

基金管理人不得在基金合同以外的某一日期或某一时间订购、赎回或兑换基金的份额,在期初期间,投资者在基金合同以外的某一日期和某一时间申请征用、取消赎回权或兑换权,并经登记机构确认,基金份额的价值是基金在下一开放日的股份征用、取消赎回权或取消赎回权的价格。

(三) 征用和取消赎回权原则

“不明价格”原则,即请购单的取消赎回权价格是根据收到申请之日后计算的基金净份额计算的;

(a) “价值申购、取消份额赎回权”原则,即金钱申购和取消份额申请的取消赎回权;3 - 目前的申购和取消赎回权可在基金管理人规定的时限内撤销;

4. 取消赎回权以 " 先来先来 " 原则为基础,即按投资者认购和申购的先后顺序;

5. 申购和取消赎回权业务应按照基金股份持有人优先利益原则进行,确保投资者的合法利益不受损害,并给予公平待遇。

基金管理人可在法律和条例允许的范围内调整上述原则。

(四) 申购和取消赎回赎回权程序

1. 申购和取消赎回权的申请形式

投资者必须根据销售机构规定的程序,在营业日的具体营业时间内提出征用或取消赎回权的申请。

要求投资者按照销售机构规定的方式充分补充其在基金中的份额,并要求投资者在提交取消赎回权申请时拥有足够的资金份额,否则提交的请购单和取消赎回权申请将因无效而不予支付。

投资人为执行请购单、取消赎回权等而提交的文件和手续、处理时间、处理规则等,应根据各销售机构的具体规定,按照基金合同和征聘指示的规定,支付2份请购单和取消赎回权。

在投资者在基金中的份额的情况下,请购单必须在规定时限内全部交付,投资者必须提交请购单,必须确定请购单,申购单必须在基金份额登记册承认基金份额时生效。

如果在基金合同中出现大规模取消赎回权或其他中止合同的情况,付款应按基金合同的条款处理。

如果从交换或交易市场传送数据出现延误,通信系统失灵,银行数据交换系统失灵,或基金管理人和基金受托人无法控制的其他因素影响到业务处理过程,则相应将支付赎金的时间推迟至影响因素消除后的下一个工作日。

3. 确认请购单和取消赎回赎回权

如果请购单无效或无效,将按照有关法律和条例以及证监会的规定,将请购单本金退还投资者。

对征用和取消赎回权的承认须经登记当局确认,在确认申请的情况下,投资者应迅速查询并适当行使其合法权利。

基金管理人可在法律允许的范围内,在不损害基金股份持有人利益的情况下,调整关于这种业务的时间、方式等的规则,基金管理人应根据《信息披露计划》的有关规定,在新规则出台之前,对媒体公告作出规定。

(五) 请购单和取消赎回权的数量限制

1. 在请购时,投资人通过其他销售机构提出单项请购单的最低数额为100美元(包括请购费)加上至少100美元(包括请购费),作为额外请购单的一部分;通过基金署长的电子自助服务交易系统,每项请购单至少100美元(包括请购费),加上额外请购单至少100美元(包括请购费);通过基金直接从柜台取消请购单,确定每一份请购单的最低数额为每次销售授权,第一次最低请购单额为1.00美元(包括请购费),额外请购单至少100美元(包括请购费)。

2. 投资者可以全部或部分赎回基金份额,单一取消赎回权基金的份额不得少于10.00。如果基金份额持有人在取消销售机构网络赎回权时或之后保留不到10.00的基金份额,则应一次全部赎回。

3. 基金管理人员不限制个人投资者持有资金累计份额的上限。

4. 基金管理人有权确定,基金份额的持有者持有最新的征聘指示或有关公报规定的基金最高数额和基金总规模限额。

5. 如果接受请购单可能对股票基金持有者的利益产生重大不利影响,基金管理人员应确保保护股票基金持有者的合法权益,为此应采取措施,如规定单一投资者请购单的数额上限或基金每日净请购比率,拒绝大额请购单,暂停基金请购单。

基金的规模可由基金管理人根据投资业务和风险管理的需要加以控制。

6. 基金管理人可在法律和法规允许的情况下,调整请购单的数额和上述规定规定的赎回份额的数额。

(六) 请购单和取消赎回权的价格、费用和用途

1. 请购费用

基金的请购费由投资者承担,不列入基金的资产,主要用于基金竞选期间发生的诸如销售、销售和登记等费用。

下表列示了该基金的请购费:

申购率M > 80万马镑 > 300万马镑 > 300万马镑 > 500万马镑 > 500万马镑 > 500万马镑 > 0.30%马镑 > 500万马镑 > 0.3%马镑 > 150万马镑/第2笔申购率的申购费如下:

扣押期的取消赎回权费(Y)为Y < 1.50% Y ~ 7天的取消赎回权利率,由取消赎回权基金的股份持有者承担,当取消赎回权基金的股份持有者赎回了其在基金中的份额时,即收取。

3. 基金管理人可根据有关法律和条例或根据基金合同的规定调整费率或收费,但不得对基金股份持有人的利益造成重大不利影响,并应根据《信息披露计划》的有关规定,在规定媒体上公布这些费率或收费,不得迟于新费率或收费的实施日期。

4. 如果基金提出大量请购单或取消赎回权,基金管理人可使用周转定价机制,确保基金估值的公平性。

基金管理人可遵照法律规章和基金协议的规定,在不给基金股份持有人的利益带来任何重大不利影响的情况下,根据市场条件制定基金促进计划,并为基金投资者开展定期和不定期的基金促进活动。

(七) 请购单份额和赎回金额的计算方法

1. 如何计算请购单份额:

(1) 在适用比例比率的情况下,请购单的份额计算如下:

净请购额=请购额/(1+请购率)

请购费用=请购数额——请购净额

请购份额=请购额净额/基金在请购当日所占份额

(2) 在适用固定费用的情况下,请购单的份额计算如下:

净请购额=请购额 -- -- 固定费用

请购费用=固定费用

请购份额=请购额净额/基金在请购当日所占份额

每项计算均四舍五入到最接近小数点后两位位数,导致损失由基金的财产承担,其所得收益由基金的财产所有。

实例:投资者投资基金在基金中所占的份额50 000美元,假设在请购之日基金所占份额的净值为105万美元,请购单的下列份额可供使用:

请购费用=50 000-49 603.17美元=396.83美元

请购份额=49 603.17/10500=47 241.11

换句话说,投资者将基金在基金中所占份额投资50 000美元,假设在请购之日基金份额的净值为1.0500美元,他们将得到47 241.11美元的资金份额。

2. 应折抵的数额应按下列方式计算:

该基金的取消赎回权净额减去取消赎回权的数额。

折现数额=已赎回的份额——基金在赎回之日的净份额

取消赎回权费用 = 取消赎回权数额乘以取消赎回权利率

净赎回金额=赎回金额-赎回成本

取消赎回权的费用以人民币计,结果四舍五入地保留小数点后两个位数;取消赎回权导致四舍五入地保留小数点后两个位数,造成错误由基金财产和基金财产所拥有收益承担的损失。

例如:投资者在730天内将10 000个基金份额的10 000个基金份额赎回730天,相当于0%的回收率,假设基金在赎回当日的份额净值为12 500美元,他可以得到的赎回金额是:10 000 x 12 500美元=1 250万美元

救赎费用=125000x0%=0.00美元

净赎回额=12 500 000-0000美元=12 500 000美元

也就是说,投资者在730天的持有时间中赎回了基金10 000美元的份额,假定基金赎回日的净值为12 500美元,可赎回的金额为12 500美元。

3. 计算基金净份额

基金的净份额计算如下:

基金在T日净份额=基金净资产总额,按T日/基金在T日所占份额计算。

基金合同生效后,基金管理人应在规定的网站上至少每周一次披露基金的净份额和基金累计份额,在开幕期间,基金管理人应不迟于每一开幕日的次日,通过硬性网站、基金销售机构网站或业务点,披露基金的净份额和基金累计份额。

在下列情况下,基金管理人可在期初拒绝或中止投资者的请购:

1. 由于不可抗力,基金无法正常运作。

2. 如果暂停根据基金合同对基金资产进行估值,基金管理人可暂停接受投资者的请购单。

3. 证券和期货交易所的交易时间不定期关闭,导致基金管理人无法计算基金在该日的资产净值。

4. 接受某一请购单或请购单可能影响或损害现有基金份额持有人的利益。

5. 基金资产的规模使基金管理人无法找到合适的投资类型或其他情况,这些投资或其他情况可能对基金的业绩产生不利影响,否则会损害现有资金份额持有人的利益。

6 基金管理人员、基金受托人、登记机构、销售机构、付款结算机构等由于基金销售系统、基金销售付款结算系统、基金登记系统、基金会计系统等异常情况,无法正常运作。

7. 基金管理人在与基金受托人协商确认基金请购单后,如果在目前的估值日期,基金净资产50%以上出现未参照和动态的市场价格,而且估值技术的应用继续造成公允价值的重大不确定性,基金管理人应暂停接受基金请购单。

8. 申请额超过基金管理人确定的基金总额、单日净请购比率上限、单一投资者单日或一次性请购上限。

9. 个人投资者请购受法律和条例的限制。

10. 法律和法规规定或证监会确定的其他情况。

如果第一、第二、第三、第五、第五、第六、第七和第十次暂停申请发生,而基金经理决定暂停接受投资者的请购单,基金经理应根据有关规定,在规定的媒介上公布暂停申请通知;如果全部或部分拒绝投资者的请购单,被拒请购单的主要部分将归还投资者。

(九) 中止取消赎回权或暂停支付取消赎回权的案件

基金管理人可在期初中止接受投资者的取消赎回权申请,或在下列情况下暂停支付取消赎回权:

1. 由于不可抗力,基金管理人无法支付取消赎回权。

取消所有人赎回权的申请或暂停支付取消赎回权的付款。

3. 证券和期货交易所的交易时间不定期关闭,导致基金管理人无法计算基金在该日的资产净值。

4. 如果继续接受赎回申请会损害现有基金份额持有人的利益,基金管理人可暂停接受基金份额持有人赎回申请。

5. 如果在目前的估值日期,50%以上的基金净资产出现未参照和动态的市场价格,而且估值技术的应用继续给公允价值造成重大不确定性,基金管理人在与基金受托人协商确认后,应暂停支付取消赎回权或接受基金的取消赎回权申请。

6. 法律和法规规定或证监会确定的其他情况。

在其中一种情况下,当基金管理人决定暂停申请取消对基金股份持有人的赎回权或暂停支付取消权时,基金管理人应根据要求向证监会报告,确认的取消权请求应全额支付;如果未全额支付,应付部分应按申请在一个单一账户中的总金额按比例分配给申请人,而未付部分应推迟支付;在取消暂停权后,基金管理人应恢复抵押权业务并及时宣布,并相应延长暂停期。

(十) 处理重大取消赎回赎回权的情况和方式

1. 确定巨额赎金

如果申请取消对基金份额的净取消赎回权(取消赎回权总额加上基金转换的取消赎回权总额加上取消赎回权总额余额和基金转换的取消赎回权总额余额)超过前一工作日基金取消赎回权总额20%。

2. 处理重大取消赎回赎回赎回赎回权

如果基金得到重大补偿,基金管理人可决定全额补偿基金,或根据基金目前的资产组合采取适当措施。

(1) 完全赎回:当基金管理人认为他或她有能力支付投资者全部取消赎回权的申请时,按照正常取消赎回权的程序进行。

(2) 推迟取消抵押品赎回权的支付:如果基金在开业当日大量取消抵押品赎回权,基金管理人应接受和确认所有取消抵押品赎回权的申请,在该日应按不低于基金总份额20%的利率按比例支付,其余取消抵押品赎回权的申请可从取消抵押品赎回权的支付中推迟,但推迟取消抵押品赎回权的期限不得超过20个劳工基金的净值。

(3) 在期初期间,基金管理人可申请推迟,如果基金各股持有人已提出超过前一个工作日基金总份额40%的实质性赎回要求,基金管理人可申请推迟,如果基金管理人决定推迟申请,以赎回40%以上的个人基金份额持有人,基金管理人可申请,赎回40%的个人基金份额持有人,包括40%,基金管理人可申请,在上述“(1)完全赎回”或“(2)暂停”个人基金份额持有人的赎回要求,以及下一个开放日的其他基金份额赎回申请。

宣布巨额赎金

如发生上述大规模取消赎回权或暂停支付取消赎回权的情况,基金管理人应在三交易日内以邮件、传真或招聘书中规定的其他方式,将处置方法通知基金份额持有人,并在两天内以规定的媒介公布通知。

(十一) 暂停请购或赎赎和宣布重新提出请购或赎回的通知

1. 如上述请购或赎回被暂停,基金管理人应在规定的时限内在规定的媒介上公布暂停。

2. 如果暂停一天,基金管理人应根据规定媒体重新开放基金,公布基金重新开放请购单或取消赎回权的通知,并披露基金最后开放日的净份额。

3. 如果暂停时间超过一天,基金管理人可根据信息披露办法的有关规定,在规定的媒介中发布重新开放请购单或赎回通知,或视具体情况,明确重新开放暂停期间的请购单或赎回时间,此时不再另行发出重新开放通知。

基金管理人可决定根据有关法律和条例以及基金合同的条款,在基金与基金管理人管理的其他基金之间开始转换业务,基金管理人可收取一定的转换费,然后基金管理人应根据有关法律和条例以及基金合同的条款制定和公布有关规则,并应事先通知基金受托管理人和有关机构。

(十三) 转移基金份额

如果法律和法规允许并已经到位,基金管理人经适当程序后,可接受基金持有人通过证监会核准的交易地点或方式提出的资金份额转移申请,并由登记当局登记资金份额,如果基金管理人打算接受资金份额的转移,他或她将提前宣布,资金份额的转移应根据基金持有人宣布的业务规则进行。

(十四) 资金的非交易

在上述任何情况下,转让对象必须是能够合法持有基金份额的投资者。

遗产是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其法定继承人继承;捐赠是指基金份额持有人向福利性质的基金或社会群体捐赠;司法强制执行是指司法机关根据现行法律文书,将基金持有人的份额强制转移给其他自然人、法人或其他组织。

(十五) 资金转账

基金份额的持有者可在持有基金份额的不同销售机构之间托管,基金销售机构可根据既定标准收取转帐费。

(十六) 定期固定投资计划

基金管理人可以为投资者制定定期投资计划,具体规则由基金管理人单独具体规定。

资金登记册只应处理国家主管当局依法要求冻结和解冻资金份额的问题,以及经登记册核准并符合法律和条例的其他情况。

如果有关法律和条例允许基金管理人处理持有资金份额的其他基金业务,基金管理人将制定和执行相应的业务规则。

(十八) 在执行随身包机制期间从基金请购和取消赎权

在基金实施随身包机制时,基金请购和取消赎回权的安排在征聘指示“随身包机制”一节或有关公报中详细叙述。

十、基金的投资

(一) 投资目标

努力实现长期超过业绩基准的投资回报,但需严格控制投资风险。

(二) 投资覆盖面

基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内合法发行和交易的债券(国家债务、金融债券、公司债券、地方政府债券、分债券、中央银行票据、中期票据、短期金融凭单、超级短期金融凭单、政府支助机构债券、政府支助债券)、资产支持证券、协会证书、债券期货、债券回购、银行存款(包括商定的存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)以及其他金融工具,如货币市场票据,以及证监会允许在基金投资的法律和规章或其他金融工具(须遵守证监会的有关规定)。

养恤基金不投资于股票等资产,也不投资于可兑换和可兑换债券。

如果法律和规章或其他类型的机构随后允许基金投资,基金经理经适当程序后可将基金纳入投资范围。

基金投资组合比率如下:基金投资不少于其资产80%的债券,但基金投资在每个开放期开始前一个月、开放期一个月和开放期结束后一个月,不受上述比率的制约;在开放期期间,基金在从国家债务未来合同中扣除交易担保后一年内持有的现金或政府债券的份额,加在一起不低于基金资产净值的5%;在关闭期,基金的投资不受上述5%以上限额的制约;在每次交易结束时,在从国家债务未来债券中扣除交易担保之后,保留的现金不少于交易担保金额的两倍,其中不包括结算规定、存款和应收请购单。

如果法律和条例或证监会改变上述投资类型的比例,基金投资的比例将相应调整。

(三) 投资战略

养恤基金在封闭期和开放期采取不同的投资战略。

(一) 期内投资战略

在基金订约投资的框架内,基金将通过对宏观经济业绩、国家货币和财政政策、国家工业政策和资本市场金融环境的研究,积极掌握宏观经济趋势、利率趋势、债券市场相对回报率、凭单的流动资金和信贷水平,并将结合定量分析方法,确定资产与非信贷固定收入(国家债务、中央银行票据等)和信贷固定收入证券的比率。

1. 长期战略

根据国内外宏观经济状况、经济周期、国家货币政策、汇率政策等经济因素,准确预测未来利率趋势,并确定基金投资组合的长度。

考虑到长期收益率变化的影响,如果预计利率将继续下降,信贷组合预计会更长期;相反,信贷组合会缩短,在选择投资组合期限之后,根据相关经济因素的实时变化,及时调整投资组合期限。

考虑到信贷溢价对长期的影响,尽管如果经济下滑,利率预期会继续下降,但长期产品将比短期产品面临更多的信用风险,而信贷溢价则会更高。 因此,长期期限应该缩短,信用水平越高的产品应该尽可能配置。

2. 期限结构战略

取决于国际和国内经济形势、国家货币政策、汇率政策、货币市场供需关系、投资者对未来利率的预期、收益率曲线的趋势和变化的预测,包括向上和平行流动、向下和横向流动、通融性转移、曲线倾斜转移、矫形运动、准确性和准确性转移,以及根据不断变化的趋势和预测确定信贷投资产品组合的期限结构,然后选择相应时期结构的战略:子弹战略、钟式战略或梯度战略。

如果预期收益率曲线将平行移动,且规模较大,最好采用巴铃战略;如果小,最好采用以子弹为基础的战略,采用计量模型,设定一个具体范围的阈值;如果预期收益率曲线会缓慢转弯,则采用巴铃战略。如果预期收益率曲线会陡峭而大,最好采用巴铃战略;如果小,则采用以子弹为基础的战略;如果以具体的正值和负值变化阈值为基础,则有必要使用计量模型来衡量。

3. 凭单甄选战略

(1) 具体跟踪战略

在所有信贷产品中,寻求在持有期内提高贷款水平的可能性都是规避的,判决所依据的是对信贷产品进行持续的内部跟踪,对信用评级要素进行连续跟踪和判断,只是对具体事件采取后续行动:具体国家政策和具体事件的变化,具体行业政策和具体事件的变化,具体公司事件的变化,以及评估特定政策和事件对信用产品评级演变的影响程度。

(2) 相对价值战略

这一战略的目的是寻找价值低估的信贷产品,属于同一行业的不同债券,其信用等级相同,期限相同,其收益率和趋势可能不同,取决于息券、流动性和其他因素的影响程度,分析同类债券的利差,查明影响利差的因素,判断利差的未来趋势,找到价值低估的凭单,从而相应地交换债券。

实施这种投资战略的一个实际办法是,在等值行业寻找和配置名义利率较高的信贷产品,期限相同,初级市场信贷水平相同;在等值行业寻找和配置二级市场信用溢价(估值过低)较低的信贷产品,等值信贷水平,二级市场名义利率相同。

4. 信用债务投资战略

信贷债务的回报率与基准回报率和信贷利差相等,信贷利差收益主要受市场平均信贷利差曲线变化的影响,主要受信贷债务的信贷-商品水平的市场平均信贷利差曲线变化以及信贷债务本身的信贷转移的影响,根据这两个因素,我们采用以下分析战略:(1) 基于信贷利差曲线变化的战略:(1) 分析经济周期和相关市场的变化对信贷利差曲线的影响;(2) 分析市场能力、结构和信贷债务流动性的变化对信贷利差曲线的影响;以及最后,综合各种因素,分析整个信贷利差曲线和行业变化,并确定信贷债券投资的总体和次行业比率。

2) 以信用卡为基础的变革战略:当发行人信用变化时,我们将使用与公司债务和公司债务定价的债券信用评级相对应的变更的信用利差曲线。 影响信用信用风险的因素有五个方面:行业风险、公司风险、现金流动风险、资产负债风险和其他风险。

基金的积极投资信贷债务(包括资产担保证券,信用评级为AA(包括)以及短期和超短期凭单,按下列百分比限额评定:

1 基金在AA评级信用方面的投资比例不超过信用总额的20%;

2 基金对AA+评级信用的投资比例不高于信用存量的70%;

基金在AAA评级信用中的投资比例不低于信贷存量的30%。

基金信用债券的评级参照基金管理人选定的评级机构发放的信用评级确定。

5. 同行报表投资战略

就同侪报表而言,基金将侧重于基准收益率、流动性(平均每日营业额、发放规模)和期限结构,并结合对利率未来趋势(经济、季节因素和货币政策变化)的判断,投资于决策。

6. 传播收益投资战略

考虑到债券投资的风险回报以及融资成本等因素,基金将通过银行间市场融资,在风险可以管理且法律和规章允许的情况下,通过银行间市场融资获得一些利息差异。

7- 国家债务期货投资战略

对基金参与国债务的期货投资应符合基金合同规定的投资目标。 根据风险管理原则,基金投资于国家债务期货合同,但受风险可控性制约,有效管理投资组合的系统性风险,并积极改善投资组合的风险收益状况。

通过分析和判断宏观经济和利率市场趋势,并充分考虑到国家债务期货的盈利性、流动性和风险特点,基金通过资产分配审慎地投资,调整债券组合的长度,以减少投资组合的总体风险,具体地说,基金的国家债务期货投资战略包括期货对冲时间、期货合同和期货选择战略、滚期战略、债券管理战略、流动性管理战略等。

(二) 不限成员名额投资战略

在期初期间,基金保持高水平的证券组合流动性,便利投资者的投资安排,并满足在期初期间对流动性的需求,同时遵守当前的流动性风险。

(四) 投资管理流程

基金遵循投资决策委员会领导下的基金管理人员问责制制度,投资决策委员会定期讨论投资管理业务的主要问题,基金管理人员、研究人员和贸易商密切合作,在投资管理过程中承担明确的责任,独立工作,按照业务程序开展工作,在各自职责范围内有合理的制衡。

(1) 投资决策委员会根据管理资金投资的国家法律和行业条例,确定公司对市场环境重大变化的反应;决定投资决策过程和风险控制制度,并作出必要调整;核准和授权基金在旗帜下进行重大投资,等等。

(2) 投资和研究司司长在公司相关监管机构范围内审查和核准重大投资;根据基金合同的规定,根据投资组合业绩比较基准,确定投资组合资产和行业分配偏离指标。

(3) 研究员根据宏观经济、货币和财政政策、工业发展和公司基本知识进行分析,并就宏观战略、债券分配战略和工业配置提供咨询意见。

(4) 基金管理人员定期和不定期举行会议,他们在研究人员充分建议的基础上,确定公司对市场、资产和工业的投资前景,这是指导资金分配资产和工业的基础。

(5) 基金管理人应投资管理委员会的要求,结合有关研究,负责制定具体的投资组合方案,然后根据债券研究人员设定的债券组合内所管理投资组合的风险收益和流动性特点来制定方案。

(6) 基金管理人签发交易令,在交易室进行交易。

(7) 风险部负责对投资组合进行事先、持续和事后风险评估和控制。

(8) 风险部负责完成内部基金业绩评估和相关的评价报告。

投资决策委员会有权根据不断变化的市场和现实的需要调整上述投资管理程序。

(未完成)