华夏中证全指公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　

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请注意,请注意,请注意,请注意

重要提示

1. 2024年1月29日第[2024] 191号文件内所有提及开放指数公共事业投资基金(下称 " 基金 " )之处均经证监会核准登记。

2. 养恤基金是一个以股票为基础、开放指数的证券组合投资基金。

3. 基金基金基金经理是Huaxia基金会管理有限公司(下称 " 公司 " ),基金受托人是招聘银行公司,注册处是中国证券登记清算有限公司。

4. 基金面向个人投资者、机构投资者、合格的海外投资者和其他投资者,他们可以按照法律和条例的规定投资于证券投资基金,或被证监会允许购买证券投资基金。

5. 投资者现在可以选择两种方式订阅基金:在线现金订阅和离线现金订阅。

网上现金订户是指投资者通过深圳证券交易所经销代理在线系统以现金方式通过网上现金订户;内部现金订户是指投资者通过基金经理及其指定的经销代理以现金方式购买的现金。

6. 基金将从2024年6月12日至2024年6月25日(包括该日)出售,基金收款期不得超过三个月,从基金股权开始出售之日起计算。

如果投资者需要参与在线现金或在线现金订阅,应使用深圳A股份账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能用于基金的现金订阅和二级市场交易;如果投资者需要参与基金请购、赎回,应开立和使用A股份账户。

投资者应确保用于订阅的资金来源是合法的,他们有权对其实行控制,没有任何法律、合同或其他障碍。

8. 要求投资者为基金经理的直接销售机构在网络下购买现金支付订阅费。

9. 在线现金订阅是申请基金份额。

如果投资者通过销售代理机构认购现金,则现金认购金额必须等于或超过认购金额的1 000倍;如果投资者通过基金管理人提供现金,则现金认购金额必须超过50 000(包括50 000)美元。

10. 就网上订阅基金现金而言,投资者须按照发行机构的要求编制和处理订阅。

11. 基金在线现金订阅和离线现金订阅的合并规模首次以80亿元最高上限(不包括收款期的利息)。

申请的有效性须经登记当局确认,投资人应在基金合同生效后提出要约确认要约的要约确认要约,并到其聘用的销售点,基金管理人和销售代理人不应有义务通知确认结果。

13. 本公报仅介绍与基金销售有关的事项和规定,投资者希望更多了解基金的情况,更多了解中南开放指数组合基金合同,即公共服务贸易开放指数投资基金。

14. 风险提示

养恤基金的投资风险包括:总体政治、经济、社会和其他环境因素对证券市场价格的影响产生的系统性风险、个人证券特有的非系统性风险、连续大规模取消对基金股票持有者的赎回权而产生的流动性风险、基金投资组合管理实施中产生的管理风险、跟踪基金份额的基金价值损失风险、追踪基金份额的第三方风险、基金二级市场交易价格过重的潜在风险、取消赎回权清单的风险、参照IOPV的盈利决策以及偏离股票市场平均收益风险、基金投资组合与基准相比波动风险、证券销售风险、出售第三方风险、出售市场风险、出售市场风险等潜在风险。

同时,养恤基金是一个指数化基金,采用完全可复制的战略,跟踪总体公用事业指数,其风险收益特点类似于目标指数提出的证券组合的风险收益特点,根据2017年7月1日推出的证券期货投资者适用性管理办法,基金署长和销售机构重新评估了基金的风险评级,风险评级行为并不改变基金的实质性风险收益特征,但基金的风险级别状况可能因风险分类标准的变化而相应改变,具体风险评级结果将以基金管理人和销售机构提供的评级为基础。

根据基金合同的有关规定,基金可设定请购单、取消赎回权的每日最高份额,基金管理人有权拒绝超出规定份额上限的请购单、取消赎回权。

基金是一个公开交易指数股权投资基金(ETF ), 将在深圳证券交易所上市。 由于基金指数投资组合涵盖深圳和上海两家证券交易所,其申购、赎回流程和证券证券证券只与深圳或上海证券交易所上市的ETF产品不同。

养恤基金可以投资于股票选择权、股票期货、国家债务期货等金融衍生工具,并可能面临市场风险、流动性风险、基准风险、债券风险、信用风险、经营风险等风险。 养恤基金可以投资于资产,以支持证券,这些证券可能面临信贷风险、利率风险、流动性风险、早期支付风险、经营风险和法律风险等风险。基金可以参与证券借贷业务的转换,风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等。

基金的净价值可能受到基金可投资的离岸基本证券价格波动的影响,而与持有债券的离岸基本证券有关的风险可能对基金构成直接或间接风险。

投资者应仔细阅读并充分理解基金合同第二十一部分的免责条款和二十二部分处理争议的方式。

基金管理人致力于根据诚信和勤勉原则管理和使用基金的资产,但不保证基金盈利或获得最低回报,基金过去的业绩及其净值并不表明基金的未来业绩,基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买方的自我责任”原则,即在作出投资决定后,与基金业务状况变化有关的投资风险和净价值由投资者自己承担。

15. 基金管理人可在各种情况下对分配安排作出适当调整。

一. 发射发射的基本信息

(一) 关于基金的基本资料

基金名称:妇地会指公开指数化公共事业投资基金。

基金缩写:所有提及通用电子信托基金的参考资料

实地缩略语:通用ETTF

订阅密码: 159301

(二) 基金的运作方式和类型

基金业务模式:面向贸易的

基金类型:股权投资基金

(三) 期限

期限:无限期。

(四) 基金份额面值

每个基金份额的最初面值为1.00元,订阅价格为1.00元。

(五) 销售标的

个人投资者、机构投资者、合格的离岸投资者和其他投资者,他们可按照法律和条例的规定投资于证券投资基金,或经证监会允许购买证券投资基金。

(六) 筹资最高限额和控制方案

基金在线现金订阅和网下现金订阅(下称“现金订阅”)的合并规模首次最高为80亿元(不包括收款期间的利息),具体如下:

现金认购以上述规模限制的“报废费率确认”的形式加以控制。

(1) 投资者在收款期间提交的所有有效订阅申请,如果在收款期间筹集的资金总额不超过80亿元,则应予以确认。

(2) 如果在收款期间(包括收款的第一天)出售基金任何份额之日(包括收款的第一天)业务结束后,筹集的资金总额超过80亿元(相当于80亿元),则该日期应为基金订阅的最后日期(即收款期结束之日),基金应在收款期结束前的次日停止接收投资者的订阅申请,基金管理人应在收款期结束前确认所有有效的订阅申请,应部分确认收款截止日期(即收款期结束时的利息除外)有效认购的原则,在收款期终了后,将未确认的部分报价(收款期结束时的利息除外)退还投资者。

(3) 用于计算最后一天订阅应用程序确认率的方法(公式中的数额不包括收集期间的利息):

收款结束时有效订阅申请确认率=(80亿美元 -- -- 收款结束之前有效订阅申请所占份额)/收款结束时有效订阅申请所占份额

投资者在线现金订阅和离线现金订阅的有效份额=投资者在收款结束时提交的有效订阅所占份额*

如果部分确认,基金登记结算机构在收款结束时部分认列了每个现金订阅申请中的份额,与收款日结束时确认申请的有效性成比例,对基金现金订阅份额的最后确认(不包括收款期的利息)可能略高于或少于80亿美元。

基金管理人可按当时发布的有关公报所详述,就收款数额的有关事项作出调整。

(七) 基金份额分配机构

1. 在线现金分配代理商:在线现金分配代理商是深圳证券交易所的成员,具备基金销售业务的资格,清单详情见本公报“VII(三)1,在线现金分配代理商”。

2. 现金分配净额和直接销售机构:Hwaxi基金会管理有限公司

3. 在线现金分配代理商:详情见本公报 " VII(三)3 " 、在线现金分配代理商 " 以及基金管理人为调整分配代理商而发布的后续公告,或在基金管理人网站上公布。

(八) 分发时间

基金经理也可根据基金的销售情况,延长或缩短收款期间的销售时间,并及时通知,基金经理可对销售期作出适当调整,并公布公告。

(九) 分配方式和相关条款

目前投资者可以选择两种方式订阅基金:在线现金订阅和离线现金订阅。

网上现金订户是指投资者通过深圳证券交易所经销代理在线系统以现金方式通过网上现金订户;内部现金订户是指投资者通过基金经理及其指定的经销代理以现金方式购买的现金。

基金经理、销售代理商以及基金销售业务的详细情况和联系方式见基金份额的公告、销售代理商的公告、基金经理网站或交易所网站的公告。

基金管理人可按个案情况调整基金出售方式,并在随后的公告中列明。

(十) 替代限额

1. 在线现金订阅是申请基金份额。

在收款期间,只要符合养恤基金的有关法律和条例、业务规则和规模控制方案,投资者可多次订阅。

(十一) 申购费用

1. 投资者在订阅基金份额时,必须支付前端订阅费,费率不超过0.8%,详情如下:

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基金管理人可在网络下购买现金,可按上表所列费率收取订阅费。

2. 制订和收取订阅费/委员会费和金额

基金份额的最初面值为1元,订阅价为1元。

(1) 通过销售代理机构、申请基金份额、佣金和认购金额在线现金认购额计算如下:

委员会订阅=订阅价格x订阅份额x委员会比率

(或在适用固定成本的情况下,委托购买=固定成本)

订阅数=订阅价格x订阅份额x(1+佣金比率)

(或者,如果适用固定费用,则订阅额=订阅价格x订阅份额+固定费用)

利息占利息份额换算 = 利息/生活费

订阅佣金由发行人收取,要求投资者以现金支付订阅佣金。

网上现金订阅的利息将转换成基金在基金份额持有人中所占的份额。

实例一:投资者加入销售代理商网络? 10 000美元? 该基金的份额,假定销售代理商确认0.8%的佣金率,而且报价数额产生10美元的利息,计算如下:

委员会订阅=10 000x1.00x0.8%=80美元

订费=10 000x1.00x(1+0.80%)=10 080.00美元。

利息分成 = 10.00/1.00 = 10

也就是说,投资者需要准备10 080 000 000美元来购买10 000.00美元的基金份额。 如果提议的数额产生10.00美元的利息,投资者将获得10 010 000 000美元的基金份额。

(2) 通过基金管理人计算在线现金订阅的订阅金额:

订阅费用=订阅价格x订阅份额x订阅费率

(在适用固定费用的情况下,订阅费用=固定费用)

订阅数=订阅价格x订阅份额x(1+订阅率)

(或者,如果适用固定费用,则订阅额=订阅价格x订阅份额+固定费用)

利息占利息份额换算 = 利息/生活费

订阅份额总额=订阅份额+订阅量产生的利息/购买价

订阅费由基金管理人收取,要求投资者以现金支付订阅费。

在基金收款期间,从现金净认购所得的利息将转换成基金份额持有人持有的基金份额,而现金净认购的利息和具体份额将根据基金管理人或登记人的记录确定。

实例2:如果一个投资者进入自己的直接销售点,认购了该基金的10万美元份额,并在招标期间承担2.00美元的利息,则在收款期间准备的认购额和贴现的利息份额计算如下:

订阅费=1.00x100 000x0.80%=800美元

订阅金额 = 1.00 x 100 000 x (1+0.80%) = 100 800.00 美元。

利息份额折扣 = 2.00/1.00 = 2

这意味着投资者通过自己的直接销售渠道订阅100 000份基金,从提供100 800.00美元的资金中共获得100 002份基金份额,加上收集期间折扣的利息份额。

(3) 网上现金订阅量的计算由发行机构进行:网上现金订阅量的计算由发行机构进行。

二. 投资者开放

(一) 要求投资者向深圳证券交易所A账户(下称“深圳A股份账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(下称“深圳证券投资基金账户”)认购该基金。

1 已经拥有深圳A股份或深圳投资组合投资基金账户的投资者不再需要开设账户。

2. 深圳A或深圳证券投资基金账户中没有任何投资者必须持有自己的身份证才能开设中国证券登记清算有限公司深圳分行或深圳证券投资基金账户。

(二) 注意账户的使用

1. 如果要求投资者参加离线现金或在线现金订阅,应使用深圳A股份账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户应仅用于基金的现金订阅和二级市场交易;如果要求投资者参加基金的申购和取消赎回权,应开设和使用A股份账户。

2. 如果投资者(如果开户)在深圳证券交易所交易的基金的指数部分或替代部分中订阅离线股票,应开户和使用深圳A股份账户。

3. 除了持有深圳A股份账户或深圳证券投资基金账户外,上海证券交易所A账户(下称“上海A股份账户”)应持有上海证券交易所账户,条件是该基金的指数部分或替代股票份额(在投资者名单之上的证券交易所上交易)以及两个账户的证书号码和名称属于同一投资者,同时铭记东道证券公司和上海A投资者在购买基金中的份额账户应指定交易证券公司为同一发行代理。

4. 华盛顿基金会管理有限公司的开放式基金账户是作为投资人购买的,是作为清算机构注册的基金的投资者购买的,不能用来订阅该基金。

三. 在线现金订阅程序

(一) 营业时间:2024年6月12日至2024年6月25日(包括该日期)9:30至11:30和下午3:00至3:00(星期六、星期日和法定假日不容许)。

(二) 请购程序:

开立深圳证券交易所A账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。

2. 在订阅之前将足够的订阅资金存入基金账户。

3. 投资者在线现金订阅程序、提交文件等应遵循发行机构和深圳证券交易所的有关规定。

四. 离线现金订阅程序

(一) 直接销售机构

1. 工作时数:从2024年6月12日至2024年6月25日(包括该日期)8:30-17:00(星期日、星期日和法定假日不容许)。

2. 要求个人投资者就其直接销售机构订阅基金的程序提供下列资料:

(1) 由投资者本人签署的有效身份证件副本。

(2) 深圳证券交易所账户卡副本或由投资者本人签名的基金账户卡副本。

(3) 装有银行收据印章的资金转移证书副本。

(4) 填写完毕的 " 夏季基金网络项下的现金、股票/债券订阅申请表 " (申请表电子版和纸印本)。

(5) 公司直接销售机构要求提供的其他有关材料。

3. 机构投资者必须提供与其自己直接销售机构订阅基金有关的下列资料:

(1) 在夏季基金网络、股票/债券订阅申请表下填写的现金。 (申请表电子版和纸印版需要)

(2) 深圳证券交易所账户卡副本或基金账户卡副本。

(3) 基金业务授权。

(4) 操作者的有效身份证件副本。

(5) 银行汇款印章收据副本。

(6) 提供盖章单位经营许可证的副本(如不作改动,在发放三张许可证和一刀切的营业执照时,须附上盖章单位的组织守则和税务登记证书副本)。

(7) 公司直接销售机构要求提供的其他有关材料。

4. 在收款期间,投资者将把全部资金转入公司指定的基金持有者,具体如下:

(1) 商业银行账户

姓:华沙基金会管理有限公司。

帐号: 32266660100373856

开户银行名称: 香港银行北京分行

(2) 运输银行账户

姓名: 华盛顿基金会管理有限公司、直接销售基金

帐号: 11006014901000349649

开户银行名称: 运输银行、北京分行、业务部

(3) 在中国的建设银行帐户

姓名: 华盛顿基金会管理有限公司、直接销售基金

帐号: 1100104650050600600

开户银行名称: 中国建设银行北京文艺复兴分行

(4) 中国商业银行账户

姓名: 华盛顿基金会管理有限公司、直接销售基金

帐号: 02002501119000092

开户银行名称: 中国工商银行北京文艺复兴分行

(5) 征聘银行账户

姓名: 华盛顿基金会管理有限公司、直接销售基金

帐号:866589011001001

开户银行名称: 商人银行、北京分行、金融街分行

(6) 在中国的银行帐户

姓:华沙基金会管理有限公司。

帐号: 660074740743

开户银行名称: 广州、中国银行、越苏分行

5. 注意:

(1) 投资者在订阅时不得使用深圳证券交易所A或深圳证券交易所基金的账户卡。

(2) 收到之日(即有效申请日期)提交的申请书即为收到申请书的日期,在本基金发出之日17:00之前,如果投资者尚未到达其指定账户,则该投资者提出的要约申请视为无效。

(3) 投资者在汇款时,在附注栏中插入“所有提及通用电子信托基金网络下的现金订阅之处”等字,以避免与其他正常请购资金相混淆。

(二) 分销商

1. 营业时间:从2024年6月12日至2024年6月25日(包括该日期),业务处理的具体时间由发行代理商决定。

2. 请购程序:

(1) 开立深圳证券交易所A账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。

(2) 根据发行机构的规定,在订阅之前将足够的订阅资金存入基金账户。

(3) 投资者填写定购单,完成委托发行人在线现金订阅的委托信。

五. 清理结束和交付

(i) 结算和接收在线现金订阅:投资者提交的接受书,由登记员有效结算和收到。

(二) 净额下现金订阅的清算:通过基金管理人提交的网络下现金订阅申请,清算基金管理人提交的网络下采购;通过发送人提交的网络下现金申请,清算书记官长提交的网络下采购。

(三) 收集资金期间在线现金订阅所得利息将转换成基金在基金份额中所占的份额,网上现金订阅和特定份额的利息将根据登记结算机构的记录计算。

在基金收款期间,从现金净认购所得的利息将转换成基金份额持有人持有的基金份额,而现金净认购的利息和具体份额将根据基金管理人或登记人的记录确定。

(四) 基金收款期间所募集的资金应存入特别帐户,在基金收款完成之前,任何人不得使用。

基金收款期间的资料披露费、会计费、律师费和其他费用,不得由基金财产支付。

六. 基金供资和基金合同的有效性

在发放基金份额之日起三个月内,基金的份额不少于2亿元,基金收款额(包括所收股份的市值)不少于2亿元,基金认购人数不少于200人,基金收款期到期时,基金合同生效,基金基金基金管理人可依照法律和规章及征聘指示,决定暂停出售基金,在收到报告后10天内,请法定认证机构核实资金,在收到基金报告后10天内,向基金审计委提交基金记录。

如果收款期已过而基金的申报条件未得到满足,基金管理人应承担下列责任:

1. 承担从其固有财产中筹集资金所产生的负债和费用。

2. 在冻结有关库存期间,基金管理人不应对交易价格波动负责。

3. 基金经理、基金受托人和销售机构如未能收回资金,不得要求赔偿。

七、对捐款的捐款或机构

(一) 基金管理人

名称:夏季基金管理公司

住宅:安青街,北京宋一区三号楼

办公地址:北京西城Tuntai金融街33号B号第8号基地大楼

法律代表: Jang Yujun

客户服务电话: 400-818-6666

传真:010-63667000

将联系人移至(_V)...

网址:www.chinaAMC.com

(二) 基金受托管理人

名称: 商营银行股份有限公司

注册地址: 商行大楼7088 深圳市深圳市深圳市

办公室地址:商营银行大楼7088

法定代表: Mu Jianmin

资产信托部信息披露司司长:张三

电话 40006 195555

传真:0755-83195201

网站:https://cmbchina.com

客户服务电话:95555

(三) 销售机构

1. 网上现金分配机构

互联网上的现金销售由深圳证券交易所的成员单位处理,这些单位有资格出售资金,列出如下:CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CSSSS、CSS、CSS、CSS、CSSSS、SS、SSS、SSSSSS、SSS、SSSSS、SSSSSSS、SSSSSSSSS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、SS、CSSSSSSSS、CSSSSSSS、CS、CS、CSSSSSSSSSSS、CS、CSSSSSSSSSSSSS、CSSS、CS、CSSS、CS、CS、C、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、C、CS、CSSSSSSSSSSS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CS、CSS

深圳证券交易所成员在基金收款期结束前有资格参加基金销售业务,可通过深藏交易系统进行基金的在线现金订阅。

2. 现金分配机构净额

名称:夏季基金管理公司

住宅:安青街,北京宋一区三号楼

办公地址:北京西城Tuntai金融街33号B号第8号基地大楼

客户服务电话: 400-818-6666

传真:010-63667000

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网址:www.chinaAMC.com

在收款期间,投资者可以通过自己的北京子公司北京投资和金融中心在线订阅现金。

(1) 北京分会

地址:一楼(1000033),Tuntai Building B,33 Finance Street,西城,北京

电话:010-88087226

传真:010-88066028

(2) 北京保护性投资和金融中心

地址:107-108A(1000089),一楼,西海国际中心,第1号(西海国际中心),第99号,西第三环路,北京海得区

电话:010-825231998

传真:010-82523196

(3) 北京东京投资金融中心

地址: Jinx 103 (100002)

电话:010-? 64709882

传真:010-? 64702330

3. 网上现金分配机构

(1) 中锡证券公司

住宅:福田区中心北北,广东省广东深圳市,第八大道,时代广场质量(第2号)

办公室地址:北京杨区Sin-Son证券大楼48号轻马桥路48号

法律代表: Jang Yujun

电话:010-60838888

传真:010-60836029

将联系人移至(_V)...

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话: 95548

(2) 怀泰证券有限公司

住宅:南京市江东路228号

办公室地址:华台证券广场,南京市江东路228号

法定代表:周仪

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

将联系人移至(_V)...

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话: 95597

(3) 中西证券(三东)有限公司

住宅:第1号建筑,深圳路222,山东省清道市,山东省,2001年

办公室地址:东配楼5号,长江广场,东海路28号,南区青岛市东海路28号

法定代表: 少海峰

电话:0532-85725062

传真:0532-85022605

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网址: sd.citics.com/

客户服务电话: 95548

(4) 中国证券组合南华有限公司

住宅:广州市青江大道395号901室,01室,1001室,01室

办公室地址:广州市京江大道395号901室(01室部分)1001室(01室部分)

法定代表: 陈科科(Chen Coco)

电话:020-888834780

传真:020-888836914

将联系人移至(_V)...

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话: 95548

公司可以根据不断变化的情况调整网络下的现金分配机构,投资者可以进入网络。

(四) 书记官长

名称: 中国证券登记有限公司

住房:北京西城区Dayping Bridge街17号

办公室地址:北京西城区太平桥街17号

法定代表: 于文强

将联系人移至(_V)...

电话:0755-25941405

传真:0755-25987133

(五) 法律事务所

姓名: 上海Gen-tae律师事务所

注册地址:Hwaxi银行大楼,256东新区,上海

办公室地址:Walsum银行大楼,上海东新区256,东南路,14楼

代理主管:廖海

律师:刘佳、王丽华

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系:刘佳

(六) 会计公司

该公司雇用的法定公司是 " 青年-工作会计公司 " (特别一般合伙公司)。

姓名:安永会计师事务所(特别一般伙伴关系)

住房:北京东城区东长扬街Anyong大楼17楼01-12室

办公室地址:17楼,东长相街,北京东城第一街,东长相街,17楼

法定代表: Saddled Nin

联系地址:010-58153 000

传真:010-85888298

将联系人移至(_V)...

夏夏基金会管理有限公司

2024年6月7日 2024年6月7日